《證券經紀人管理暫行規定》解讀一、隨堂練習隨堂練習（一）：1、除證券經紀人以外，證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。（正確）2、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司與證券經紀人之間為（委托代理）關系。3、證券公司對證券經紀人實施集中統一的管理方式，主要體現在（BCD）等方面。A、證券公司法人統一與證券經紀人簽訂勞動合同B、證券公司法人統一與證券經紀人簽訂委托合同C、證券公司統一制定證券經紀人有關的管理制度D、證券公司同意建立證券經紀人有關的技術體統4、證券經紀人須具備的職業條件包括（ABCD）。A、品行端正、具有良好的職業道德B、最近三年未受過刑事處罰C、違背中國證監會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期D、不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形隨堂練習（二）：1、按照《證券經紀人管理暫行規定》及相關規定，證券公司應當將（ABCD）。A、證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍B、證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍C、證券經紀人執業行為的合規性納入客戶回訪內容D、證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍2、證券營業部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監會派出機構備案，并接受所在地證監會派出機構的監管。

（正確）3、根據《證券經紀人管理暫行規定》，中國證券業協會應建立（B），向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。A、證券經紀人信息查詢制度B、證券經紀人數據庫C、證券經紀人執業注冊登記系統D、證券期貨市場誠信信息數據庫系統4、證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，可參照《證券經紀人管理暫行規定》執行。（正確）二、課程測驗：100分1、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司與證券經紀人簽訂委托合同前，（A）應對證券經紀人資格條件進行嚴格審查。A、證券公司B、中國證監會C、中國證券業協會D、證券公司法人所在地證監局2、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司應當對證券經紀人進行不少于（60）個小時的執業前培訓。A、30B、40C、50D、603、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司可以通過（AC）從事客戶招攬和客戶服務等活動。A、公司員工B、委托居間人C、委托證券經紀人D、委托保險經紀人4、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下對“證券經紀人”的說法不正確的事（BC）。A、證券經紀人是自然人B、證券經紀人可以使機構或者團體C、證券經紀人是證券公司員工D、證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，須由證券公司承擔責任5、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人的資格條件證券業協會遠程培訓，說法正確的事（ACD）。

A、證券經紀人為證券從業人員B、證券經紀人不屬于證券從業人員C、證券經紀人應當通過證券從業人員資格考試D、證券經紀人應當具備規定的證券從業人員執業條件6、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司為證券經紀人進行執業注冊登記前，應當（AC）。A、與證券經紀人簽訂委托合同B、按照協會的規定打印證券經紀人證書C、對證券經紀人進行執業前培訓，培訓測試須合格D、對證券經紀人進行后續職業培訓7、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人在執業過程中，可以從事的業務包括（AC）。A、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況B、通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動C、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區等業務流程D、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜8、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人的執業地域范圍，應當與（ABC）相適應。A、所服務的證券公司的管理能力B、證券營業部的客戶管理水平C、客戶服務的合理區域D、證券經紀人數量9、根據《證券經紀人管理暫行規定》，中國證券業協會負責（ABCD）。A、制定有關證券經紀人的自律規則B、組織或者辦理證券經紀人的資格考試C、有關證券經紀人的注冊登記、證書印制與后續職業培訓D、對證券經紀人的執業行為進行監督檢查10、證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，一般采取證券經紀人形式，在一定條件下也可采取居間人形式。

（錯誤）11、證券公司最終承擔證券經紀人在授權范圍內從事客戶招攬、客戶服務等活動引發的風險責任。（正確）12、證券公司不可以委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。（錯誤）13、證券經紀人的執業注冊登記由證券經紀人直接向中國證券業協會注冊登記。（錯誤）14、證券公司委托的證券經紀人數量應與證券公司的管理能力相適應。（正確）15、證券經紀人可以把證券公司委托給他的業務活動再轉給其他的個人。（錯誤）其他答題：1、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券公司對證券經紀人進行的執業前培訓中，法律法規和職業道德的培訓時間應不少于(B)個小時。404、根據《證券經紀人管理暫行規定》證券業協會遠程培訓，以下對“證券經紀人”的說法正確的是(ABC（本題有超過一個的正確選項）證券經紀人與證券公司是委托代理關系證券經紀人代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動證券經紀人屬于證券公司以外的自然人口在證券公司授權范圍內的行為，須由證券經紀人承擔責任5、根據《證券經紀人管理暫行規定》，以下關于證券經紀人的委托或任職，說法不正確的是(BD)。（本題有超過一個的正確選項）口證券經紀人只能接受一家證券公司的委托證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托口證券經紀人不能在證券公司以外的單位任職證券經紀人可以接受證券公司以外的單位的委托7、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人在執業過程中，禁止的行為包括(AB)。

（本題有超過一個的正確選項）QQ：1595628804旺旺：tb_7276867店鋪：無憂教育666為客戶提供自己開設的服務場所或者交易設施委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動口向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息口向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息1l、證券經紀人證書由中國證券業協會統一印制編號。(A)正確錯誤12、目前，我國證券經紀人如果具備了投資咨詢資格，就可以向客戶提供投資建議。(正確錯誤13、在我國，證券經紀人不得接受客戶委托或擅自替客戶操作帳戶。(A)正確錯誤14、證券經紀人可以通過互聯網絡從事客戶招攬和客戶服務等活動。正確錯誤15證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的后續職業培訓。(正確錯誤